证券商接受投资者的委托，根据投资者(股民)指定的股票品种、价格和数量，代理委托人买卖证券，两者之间形成的是一种代理关系。这种代理关系应根据(民法通则》和《合同法》有关委托代理及委托合同的规定及证券行政法规进行规范。代理人超越被代理人授权范围内的代理行为，除被代理人事后追认的以外，其法律后果应由代理人承担。鉴于证券交易中的风险较大，为了防止证券商利用客户的轻信或者轻率心理，损害客户的利益，我国《证券法)和有关证券交易规则对客户委托的基本内容提出了具体的法律要求，以明确证券商的代理权限。这些内容包括：证券名称和交易种类；买进或者卖出及其数量；出价方式及价格幅度；委托的有效期限。证券商只有在客户委托的范围内代理证券买卖，其法律后果才由委托人自负。
证券公司工作人员因疏忽或过失，违反委托合同的约定，或委托股票不符，多于或少于委托数量，高于委托价格买人股票等均构成违约行为。且主观上有过错，客观上给委托人带来损失，应当承担相应的法律责任。而工作人员为证券机构的职员，故直接向券商索赔。
例如，1998年4月5日，上海股民顾某委托某信托投资公司证券业务部以每股30.5元的价格买人220股A股票。证券业务部将顾某所填的委托买人数误认为是2200股，为顾某买人2200股A股票。第二天公布的成交单上，显示顾某买进了2200股A股票，所需资金大大超过了顾某证券专户存折上的资金。经查，委托三联单的第二、三联所填写的股数确为220股。事后，顾某找证券营业部要求将多收人的1980股自行处理，证券营业部不同意，顾某遂向法院起诉。法院经审理认为，证券营业部为顾某买人2200股A股票，主要原因是其未认真审核和验资造成的，是一种越权代理，过错在证券营业部，应承担因此给原告带来的损失，故判决支持顾某的诉讼请求。
分析：一般而言，股民委托证券商买卖股票，要与证券商签订证券委托买卖。买卖协议。股民在证券市场上买卖证券必须通过证券商代理股民在填写.“买进委托单”或“卖出委托单”时，必须写明委托的种类、数量、价格和期限，注明年月日，并签字方能有效。证券商接受股民委托后，应按照价格优先、时间优先、客户委托优先原则，处理买卖委托书，不得有拖延、疏忽或变动委托的行为，否则应承担违约责任。现在虽已改为电脑自动委托，但成交单则是委托凭证。
股民所开户的证券营业部作为具体操作殿票交易的证券业务部门，由于不具有法人资格，因此不具有诉讼主体地位，应以其所属的信托投资公司或证券公司为被告。
股民应保存好相应证据材料，如委托买人股票的凭单，并在规定的期限内主张权利，即应在2年之内提请解决，否则就超过了诉讼时效期限，要承担败诉危险。
手机二维码